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Ken Leech, ex codirector de inversiones de Western Asset Management Co
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Según las fuentes, la firma probablemente aceptará pagar al menos US$100 millones para resolver el caso
Western Asset Management Co. está cerca de llegar a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores para resolver una investigación relacionada con las prácticas comerciales de su antiguo gestor estrella, Ken Leech, quien enfrenta cargos penales por fraude por separado.
Según fuentes con conocimiento del asunto, el acuerdo podría anunciarse en los próximos días. La firma probablemente aceptará pagar al menos US$100 millones para resolver el caso, indicó una de las fuentes, quien solicitó el anonimato por no estar autorizada a hablar sobre las negociaciones en curso.
Los detalles del acuerdo, relacionado con la investigación de la SEC sobre la asignación de operaciones en Wamco, aún están en estudio, pero una multa de US$100 millones sería la mayor solicitada por la agencia durante el segundo mandato del presidente Donald Trump.
El acuerdo subraya los esfuerzos continuos de Franklin Resources Inc., la empresa matriz de Wamco, por dejar atrás a Leech. Este se ha declarado inocente de varios cargos presentados por el Departamento de Justicia, incluido el de fraude de valores por supuestamente seleccionar operaciones lucrativas para clientes favorecidos.
Leech, el operador estrella de Wamco desde finales de la década de 1990, se tomó una licencia de la empresa cuando la investigación se hizo pública en agosto de 2024 y se jubiló oficialmente el verano pasado. Su juicio está programado para comenzar el 15 de junio en Nueva York. Su caso con la SEC, que también lo acusa de fraude, sigue en curso.
Los fondos de pensiones y otros clientes importantes respondieron a las acusaciones retirando más de US$100.000 millones de Wamco, que en su día fue una de las mayores empresas de negociación de bonos de Estados Unidos. Con este éxodo, sus principales carteras de bonos se han reducido drásticamente.
Un portavoz de Western Asset Management y Franklin Resources declinó hacer comentarios. La SEC también declinó hacer comentarios.
Según la fiscalía, Leech solía esperar y asignar las operaciones ganadoras a las cuentas que generaban mayores ingresos después de atravesar un período difícil en el mercado. Supuestamente, desvió más de US$600 millones en ganancias a algunos clientes, favoreciendo a su fondo Macro Opportunities.
Franklin declaró en diciembre que el Departamento de Justicia se estaba preparando para resolver su investigación sobre Wamco sin presentar cargos penales.
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