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US Bancorp Investments, Northwestern Mutual Investment Services, Guggenheim Securities y Oppenheimer & Co. estuvieron entre las empresas citadas en un comunicado el viernes por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos
Dieciséis empresas financieras acordaron pagar más de US$81 millones en multas civiles después de que una investigación federal descubriera que sus empleados utilizaban mensajes de texto personales con fines comerciales, lo que marca la última ronda de sanciones que surgen de las llamadas investigaciones de WhatsApp de los reguladores.
US Bancorp Investments, Northwestern Mutual Investment Services, Guggenheim Securities y Oppenheimer & Co. estuvieron entre las empresas citadas en un comunicado el viernes por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos. Northwestern pagará US$16,5 millones, la mayor multa del grupo. Guggenheim, Oppenheimer y US Bancorp pagarán US$15 millones, US$12 millones y US$8 millones, respectivamente.
La SEC dijo que “descubrió usos generalizados y duraderos de métodos de comunicación no aprobados” en varios niveles que incluían supervisores y altos directivos desde al menos 2019 o 2020. Las empresas tampoco conservaron la mayoría de esos mensajes, violando las leyes de valores, la dijo la agencia.
Las firmas, compuestas por asesores de inversiones y corredores de bolsa, reconocieron las violaciones y acordaron mejorar sus políticas y procedimientos de cumplimiento, dijo la SEC.
Las sanciones del viernes se suman a los más de US$2.500 millones que los grandes bancos acordaron previamente pagar a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE.UU. para resolver investigaciones similares sobre el uso de mensajes de texto en teléfonos personales y WhatsApp. Las empresas financieras deben monitorear y guardar las comunicaciones relacionadas con sus negocios para evitar posibles conductas indebidas.
Los fracasos de algunas de las empresas "probablemente privaron a la SEC de estas comunicaciones fuera del canal en varias investigaciones de la SEC", dijo la agencia.
"Las acciones de hoy contra estas 16 empresas son el resultado de nuestros continuos esfuerzos para garantizar que todas las entidades reguladas cumplan con los requisitos de mantenimiento de registros, que son esenciales para nuestra capacidad de monitorear y hacer cumplir las leyes federales de valores", dijo el director de cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, en la declaración.
La agencia destacó que Huntington Investment Co. y sus filiales pagaron una multa menor (US$1,25 millones) por denunciar la mala conducta y cooperar con los investigadores.
Otras empresas incluidas en la acción del viernes fueron Cambridge Investment Research, Key Investment Services y Lincoln Financial Advisors Corp.
US Bancorp dijo en un comunicado: "Cooperamos plenamente con la investigación de la SEC, hemos estado trabajando de manera proactiva para mejorar aún más nuestra tecnología y supervisión, para cumplir con las expectativas de nuestros reguladores y las necesidades de nuestros clientes, y nos complace tener este asunto detrás de nosotros". .”
Guggenheim declinó hacer comentarios sobre el asunto. Los abogados de las otras firmas no respondieron de inmediato a los mensajes.
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