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El regulador financiero estadounidense, (FINRA por sus siglas en inglés) acusa a la firma bancaria de no haber realizado los procedimientos y formar a su personal de ventas de forma adecuada para distinguir entre "indicaciones de interés" y "ofertas condicionales" en las solicitudes de sus potenciales inversores.
El vicepresidente de la FINRA, Brad Bennett, ha señalado que "los clientes deben entender cuándo entran en un contrato de compra de acciones". "No debe haber ninguna ambiguedad en las obligaciones del cliente dadas las diferencias legales significantes entre una 'indicación de interés' y una oferta condicional' de compra", ha señalado.
Las acciones de Morgan Stanley encajan la multimillonaria multa con descensos superiores al 1% en la media sesión de este martes en Wall Street.
Anunció el sábado con efecto inmediato la designación de Édgar Leonidas Zamalloa como nuevo presidente de su directorio
TikTok, que cuenta con 16 millones de usuarios en Canadá, más de 35% de la población, dará apoyo a creadores de contenido y organizaciones culturales
Apuestas en deportes, elecciones y geopolítica han dominado la conversación sobre mercados de predicción, pero las bolsas han introducido contratos vinculados a precios y a hitos de los índices, y el volumen ha ido creciendo
