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Multa multimillonaria a Morgan Stanley por cometer irregularidades en más de 80 salidas a bolsa

martes, 6 de mayo de 2014
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Expansión - Madrid

El regulador financiero estadounidense, (FINRA por sus siglas en inglés) acusa a la firma bancaria de no haber realizado los procedimientos y formar a su personal de ventas de forma adecuada para distinguir entre "indicaciones de interés" y "ofertas condicionales" en las solicitudes de sus potenciales inversores.

El vicepresidente de la FINRA, Brad Bennett, ha señalado que "los clientes deben entender cuándo entran en un contrato de compra de acciones". "No debe haber ninguna ambiguedad en las obligaciones del cliente dadas las diferencias legales significantes entre una 'indicación de interés' y una oferta condicional' de compra", ha señalado.

Las acciones de Morgan Stanley encajan la multimillonaria multa con descensos superiores al 1% en la media sesión de este martes en Wall Street.

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