Morgan Stanley es multada por presuntas transacciones indebidas

Morgan Stanley pagará US$13 millones para conciliar acusaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (Finra, por su nombre en inglés), de que empleados generaron cargos de ventas adicionales al negociar innecesariamente en cuentas de clientes.

Más de 3.000 clientes se vieron afectados por las operaciones de los corredores en fideicomisos de inversión (UIT por unit investment trusts) a corto plazo entre enero de 2012 y junio de 2015, informó Finra en un comunicado el lunes. Morgan Stanley, que no admitió ni negó las acusaciones de los reguladores, fue citada por no supervisar adecuadamente las ventas y carecer de un sistema para rastrear transferencias indebidas.

“Debido a la naturaleza a largo plazo de las UIT, su estructura y sus costos iniciales, el comercio a corto plazo de las UIT puede ser impropio y plantea problemas de idoneidad”, dijo en la declaración la jefe de aplicación de las normas en Finra, Susan Schroeder.

Morgan Stanley fue elogiada por la agencia, que es financiada por la misma industria financiera, por proporcionar asistencia sustancial en la investigación. La firma acordó pagar una multa de US$3,25 millones y US$9,8 millones en restitución a los clientes.

“La firma se complace en haber resuelto este asunto y haber sido reconocida por Finra por su amplia cooperación”, dijo Margaret Draper, una portavoz de Morgan Stanley, en un comunicado enviado por correo electrónico.