• Ripe

miércoles, 29 de enero de 2014

La Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (Finra, en inglés) de Estados Unidos, impuso una multa de US$475,000 a Banorte-Ixe Securities International (BSI), subsidiaria de Grupo Financiero Banorte con sede en Nueva York, por no contar con adecuados sistemas de prevención de lavado de dinero y por no registrar a buscadores extranjeros que interactuaron con los clientes mexicanos de la empresa.

BSI, explica el organismo estadounidense, da servicio a clientes mexicanos para que inviertan en valores estadounidenses y mundiales. Detalló que Banorte Securities no logró identificar adecuadamente a un cliente corporativo en México que depositó y retiró US$25 millones en un solo mes y unas semanas más tarde, él mismo transfirió otros tres millones de dólares.

“Si hubiera llevado a cabo una búsqueda en Google, en respuesta al movimiento sospechoso de los fondos, habría detectado que uno de los propietarios de la empresa cliente había sido detenido por las autoridades mexicanas en febrero de 1999 por supuestos vínculos con un cartel de drogas mexicano”, conceptuó.

Finra informó además que suspendió al oficial de Banorte Securities y oficial principal de cumplimiento en la materia, Brian Anthony Simmons, durante 30 días, ya que fue responsable de no llevar a cabo los procedimientos adecuados para el monitoreo de actividades sospechosas.

“Como resultado de las fallas de cumplimiento de la empresa, Banorte Securities abrió una cuenta para un cliente corporativo, propiedad de una persona con lazos a un cártel del narcotráfico y no detectó, investigó o señaló el rápido movimiento sospechoso de US$28 millones”, refiere el ente de control.